当前位置:  期货公司首页 > 客服中心 > 交易所公告

上期所:关于2020年12月查处违法违规行为情况的公告

时间:2021-01-12 16:44  来源:上海期货交易所  字体:    620

关于2020年12月查处违法违规行为情况的公告

〔2021〕2号

  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海期货交易所 (以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。2020年12月份查处情况如下:
  异常交易行为管理方面,处理异常交易行为145起。其中,自成交超限52起,频繁报撤单超限90起,大额报撤单超限1起,实际控制关系账户合并持仓超限2起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示161次,将27名客户和4个实际控制关系账户组列入重点监管名单,在会员服务系统通报38次,对6名客户采取限制开仓监管措施并全市场公告。
  实际控制关系账户认定与协查方面,对86组185个客户进行实际控制关系认定。
  违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索10起,其中涉嫌相互交易转移资金4起,市价指令报单等原因导致价格异常波动2起,错单交易4起,均对相关会员和客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所对1起涉嫌违规交易线索进行立案调查,3起仍在线索核查中。
  上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
  特此公告。

 


上海期货交易所
2021年1月12日
 

声明:本网站转载文章仅为传播更多信息之目的,并不代表本网站赞同其观点,本网站亦不保证文章内容的真实性、准确性和可靠性。文章内容为作者个人观点,仅供参考,并不构成任何投资建议及入市依据。凡据此入市者,风险和责任需由使用者自行承担。 如果我们转载的文章不符合作者的版权声明或者作者不希望转载文章的,请及时联系我们: wlfqp@xfqh.cn,我们将在第一时间处理。
期货开户 瑞龙期货
先锋期货 地址:深圳市罗湖区深南东路5016号京基100大厦A座5401 (本网站已支持IPv6)